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私人银行家陈云

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为股指期货铺路 期货公司客户实名制收官战提速  

2008-05-22 10:58:29|  分类: 财经 |  标签: |举报 |字号 订阅

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股指期货铺路期货公司客户实名制收官战提速

  6月1日,是中国证监会要求期货公司完成客户开户资料达到实名制要求的最后期限,届时未完成影像资料采集、不符合实名制要求的客户将被限制开仓。

  “全部客户100%完成几乎是不可能的,公司采取的策略是抓大放小,保证有效客户不受影响。”深圳一期货公司负责人告诉记者。记者了解到,尽管有很多困难,各家期货公司都在冲刺,力求多数客户完成实名制开户。

  期货公司抓大放小

  去年11月,中国证监会向期货公司下发了《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》。通知要求,从2007年12月1日起进一步加强实名制工作,投资者首次办理开户手续或申请新的交易编码时,期货公司必须在开户时实时采集并按要求保存投资者的影像资料;对《通知》实施前已经开户的投资者,规定了6个月的过渡期,要求其及时补正相关资料,满足实名制的新要求,否则期货公司应当限制其开新仓。

  据记者了解,为了尽快完成有效客户的补充资料工作,很多公司采取了抓大放小策略,抓好“有效客户”的实名制管理;而对那些休眠账户,如保证金在1000元以下的账户(根据监管部门政策已经被冻结)或者2到3年都没有交易记录账户,期货公司采取了暂时搁置的策略。

深圳一大型期货公司总经理助理告诉记者,在实名制工作方面公司做了大量工作,公司通过逐个打电话、交易系统提示、早评电邮提示、媒体广告、各营业部分工打电话、发动全员联系客户等方式尽量通知所有客户,但想在规定时间完成100%的客户实名制几乎是不可能的。

  他指出,公司遇到的主要困难是,有的客户保证金超过了1000元,但数额不大,这些客户没有积极性补充资料;另外有些客户由于联系方式变更确实找不到,而有一些企业客户,由于涉及变更文件较多,补充资料难度也很大。

  实名制为股指期货打基础

  开户实名制工作使期货公司上下忙个不停,这项工作到底有什么重大意义呢?

  五矿实达期货副总经理张天骄告诉记者,期货开户实名制是为未来的股指期货打基础。“商品期货的客户数以千或者万计,而股指期货的客户数量可能要以10万甚至百万计,实名制有利于期货公司控制风险。”

  据了解,实名制的全面推行是监管层为股指期货推出所作的准备之一。证监会有关人士就曾表示,实名制有利于增强期货市场透明度,促进市场的规范发展,并且能够规范期货公司业务,保护投资者合法权益。这项制度还有利于加强市场监管,防范市场风险。 这位人士指出,作为金融市场体系组成部分的期货市场,全面推行投资者实名制,期货交易账户和交易行为的真实性和有效性有了可靠保障,将有效防范“洗钱”等金融犯罪行为。

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